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　　■ 核心觀點

　　●20—30年乃至以后，新能源產業(yè)無論是對整個經濟的刺激和拉動還是在技術革新方面，它都很難把集聚的財富能量釋放出去。

　　●我以為新的技術革命已然發(fā)生，其本質就是引起了人類獲取、使用、分配和消費財富的行為發(fā)生了革命性變化。

　　●只有把新技術的生產者、使用者的利益捆綁在一起，才有可能極大地刺激新技術的應用，從而激勵不竭的創(chuàng)新。商業(yè)模式創(chuàng)新的價值正在于此。

　　●新產品進入市場后能否真正產生財富，市場配置資源的效率起著決定性的作用。

　　●從產業(yè)實際發(fā)展來講，它需要的更多的是符合其市場競爭策略的適宜性的技術，而不是最先進的技術，它必須能夠解決問題，能夠滿足企業(yè)競爭戰(zhàn)略或經營策略的要求。

　　遭受金融風暴侵襲，企業(yè)發(fā)展情況迥異，造成差異的根源在哪里？新產品，新市場，新模式，企業(yè)追求新的商業(yè)模式，締造行業(yè)領軍品牌，商業(yè)模式的本質又是什么？在建設創(chuàng)新型國家的進程中，又是哪些因素制約了我國自主創(chuàng)新能力的提升？日前，中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院副院長王元接受記者采訪，深入分析了錯綜復雜的社會經濟現(xiàn)象背后所反映出的問題。

　　企業(yè)的自主性是抵御金融風暴的關鍵

　　2008年年底，一場席卷全球的金融危機驟然而至，我國長三角、珠三角首當其沖。依靠“三來一補”成長的東莞市轉眼間至少失去了60萬個工作崗位，中國家電業(yè)聚集地之一的順德市出現(xiàn)了大批企業(yè)關門，隨之而來的農民潮沖擊著廣州火車站。在國際金融危機不斷侵入我國實體經濟之時，自主創(chuàng)新成為抵御風暴沖擊，解決經濟運行深層次矛盾的主要途徑。

　　科技日報：自主創(chuàng)新并不意味著“閉關鎖國”，更不是關起門來從頭開始，而是在開放環(huán)境下的自主創(chuàng)新。在經濟全球化的背景下，在開放中創(chuàng)新帶給中國很多競爭與機遇。在經歷金融危機之后，對于自主創(chuàng)新的開放性是不是有更深入的理解？

　　王元：應當說，我國對于開放始終是明確、堅定的。沒有改革開放，中國經濟不可能取得今天這樣的成就，社會也不可能有如此深刻的變革。自改革開放以來，中國積極引進外資、發(fā)展“三來一補”加工業(yè)和實行進口替代等，在這一過程中，不僅引進了外資，更重要的是開啟了一種持續(xù)不斷的學習和能力積累的過程，使我國企業(yè)學到了為誰生產、生產什么和怎么生產。比如，當時國內根本沒有家用汽車的車型設計，因為我們根本無法想象汽車能夠進入家庭。

　　在社會經濟迅速變革的今天，只有在開放的環(huán)境下，才能與外界進行廣泛的人才、技術、信息等的交流，也才能不斷地吸收、借鑒國際上最先進的思想、理念、技術等，在先進的基礎上提高自身的創(chuàng)新能力。關起門來搞創(chuàng)新，這是無法想象的。但是，必須明確一點，在開放環(huán)境中自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新是落腳點。

　　科技日報：當金融危機沖擊長三角、珠三角時，企業(yè)抵御風暴的能力表現(xiàn)出了很大差異。在東莞，那些有自主知識產權，自主創(chuàng)新能力強的企業(yè)逆勢增長，勞動密集型的、沒有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)倒閉了很多。您怎么看這一現(xiàn)象？

　　王元：先要弄清兩個概念，自主創(chuàng)新和自主品牌。建立自主品牌是以不斷增強自主創(chuàng)新能力為基礎的，但它不是為了創(chuàng)新而創(chuàng)新，而是為了占領市場，擴大市場空間。擁有自主創(chuàng)新能力，并不意味著他就能夠開發(fā)出自主品牌。自主品牌表現(xiàn)出來的是對市場和營銷渠道的控制能力，并以此實現(xiàn)利潤。

　　在此次金融風暴中，企業(yè)抵御風險的能力不同表現(xiàn)出一定的規(guī)律。從經濟角度來分析，“三來一補”的發(fā)展方式會很快形成大規(guī)模生產能力，但由于它的發(fā)展要完全依賴于貿易對象國、委托商和營銷渠道，因此當貿易對象國市場縮小，代理商、銷售商的營銷渠道受阻，企業(yè)發(fā)展就會面臨問題。但是，我們不能貶斥這種發(fā)展方式，因為它不僅是一種盈利方式而會長期存在，而且伴隨著“干中學”，它在過去乃至將來都會對經濟發(fā)展發(fā)揮積極的作用。

　　企業(yè)擁有自主技術和自主品牌關鍵在于企業(yè)運營本身擁有自主性。那么，什么是企業(yè)的自主性？企業(yè)的自主性就是企業(yè)擁有自己能夠控制的市場和營銷渠道，并且能夠根據(jù)市場的需求進行投資、研發(fā)產品。在國際金融危機中“三來一補”企業(yè)能否抵御風暴的侵襲，已經不單單是個技術問題。

　　科技日報：國際金融危機爆發(fā)后，為了在新一輪全球經濟競爭和產業(yè)革命浪潮中占領優(yōu)勢地位，西方發(fā)達國家立刻推出“綠色新政”，大力促進新能源等相關產業(yè)發(fā)展。在這種新的產業(yè)競爭趨勢下，創(chuàng)新的哪些方面最值得關注？

　　王元：從表象上看，源自美國的金融危機是金融系統(tǒng)出了問題，核心問題在于第一次信息技術、互聯(lián)網(wǎng)革命帶來的經濟繁榮導致財富大量積累，但現(xiàn)在整個科學技術的發(fā)展似乎還沒有提供一個可供全球投資者“蜂擁”的技術變革。現(xiàn)在新能源產業(yè)在世界各國都搞的紅紅火火，但我認為，在20—30年內對原有產業(yè)都不可能全面替代。20—30年后，在全球范圍內，新能源在二次能源中占的比例將迅速上升，但能源結構還會是以化石能源為主。無論是對整個經濟的刺激和拉動還是在技術革新方面，它都很難把集聚的財富能量釋放出去。

　　然而，我們必須注意到，與以往的歷次科技革命不同，進入21世紀之后，世界范圍內確實出現(xiàn)了被我稱之為明顯的“技術時代特征”，其本質就是低碳、智能、泛在和可持續(xù)。與過去不同，它不是以一種主導產品或主導技術為基礎，而是以具有革命性的發(fā)展價值觀為指引，在幾乎所有的領域都發(fā)生的技術創(chuàng)新為特征；它不是發(fā)生在一個或若干個技術領先的領域，而是一種全球化的廣泛過程；它也不是簡單地從生產領域發(fā)起，而是迅速地遍布生產、社會、消費、投資的一種“集體行動”。在這個意義上，我以為新的技術革命已然發(fā)生，其本質就是引起了人類獲取、使用、分配和消費財富的行為發(fā)生了革命性變化。我相信，也許再過5年或10年，我們會更深刻地感受到這場科技革命帶來的新影響，就如上世紀90年代以來我們對信息、互聯(lián)網(wǎng)的感知一樣。因此，我國提出大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，這是決定我國在未來國際競爭中占有什么地位的重要舉措。在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)過程中，需要研究的東西還很多，無論是技術層面、商業(yè)模式層面，還是政府層面。

　　在這一背景下，還必須關注另一個方面：我國傳統(tǒng)產業(yè)正在發(fā)生引人注目的變化，它對創(chuàng)新也提出了要求。

　　第一，大規(guī)模的重組正在頻繁發(fā)生，使中國的產業(yè)組織面臨更為激烈和急劇的競爭。產生這一變化的原因之一，就是中國在中心城市之間正在形成密集的半小時的經濟圈、一小時的經濟圈。快速道路的打通，使得城市間的重構現(xiàn)在正越來越快地進行調整。

　　第二，成為領先企業(yè)的條件正在逐步具備。就企業(yè)創(chuàng)新而言，無論是傳統(tǒng)產業(yè)還是新興產業(yè)部門，總是有領先企業(yè)、跟隨企業(yè)、模仿企業(yè)。中國過去在傳統(tǒng)產業(yè)發(fā)展過程當中，基本上是一個模仿性的角色，而在長期競爭過程中，很多產業(yè)部門已經出現(xiàn)了成為世界領先企業(yè)的可能性。

　　第三，企業(yè)對技術的有效需求正在陡增。從整個科技投入來看，2009年企業(yè)研發(fā)投入已占研發(fā)總投入的近74%，越來越多的企業(yè)想拿出錢來研發(fā)新產品、新技術。

　　第四，創(chuàng)業(yè)板出現(xiàn)之后，風投對企業(yè)前端創(chuàng)新活動的投入變得更加積極。以前，整個風險創(chuàng)業(yè)投入約有80%是朝向后端的，是戰(zhàn)略投資者，而不是財務投資人。現(xiàn)在，創(chuàng)業(yè)板的啟動肯定對風險投資朝向前端的投入越來越有利。

　　第五，產業(yè)會進一步細分，特別是傳統(tǒng)產業(yè)。

　　對于我國傳統(tǒng)產業(yè)發(fā)生的變化，要采取有針對性的措施來加快傳統(tǒng)產業(yè)的升級。第一，過去我們更多地重視產業(yè)前端技術的解決，但在產業(yè)創(chuàng)新過程中，機制總是瞄向最終產品或工藝技術裝備，總是和產業(yè)鏈條上的相關企業(yè)、零部件生產、企業(yè)總裝等有很大的關系。因此，傳統(tǒng)產業(yè)要沿著產業(yè)鏈組織創(chuàng)新。第二，通常我們認為，越高端的技術、越先進的技術越好，實際上這些技術往往是與產業(yè)的競爭策略脫節(jié)的。對企業(yè)或行業(yè)關鍵技術的研發(fā)，必須緊跟產業(yè)的競爭策略。

　　商業(yè)模式的本質是創(chuàng)造投資的回報

　　創(chuàng)造一種新的商業(yè)模式，有可能讓企業(yè)破繭新生，成為未來市場的領導者。我們看到短短幾年間，基于互聯(lián)網(wǎng)用戶環(huán)境與條件，亞馬遜成為世界上最大的圖書零售商，中國本土B2B電子商務模式造就了阿里巴巴的輝煌，即需即供下的人單合一雙贏模式構成了海爾“趨勢發(fā)布”的內生動力。被稱為“山寨之父”的聯(lián)發(fā)科認為，山寨機是一種從低端產生的破壞式創(chuàng)新，也應視為創(chuàng)新商業(yè)模式。一時間，商業(yè)模式創(chuàng)新成為了業(yè)界、學界討論的高頻詞。

　　科技日報：在“推進珠三角一體化”座談會上，您曾提出，要加快培育和引入新興的高新技術產業(yè)部門,要重視技術創(chuàng)新,但更為重要的是要為這些技術成為產業(yè)的主導技術創(chuàng)造出新的商業(yè)模式。簡言之，商業(yè)模式的創(chuàng)新比技術創(chuàng)新更重要。為什么？

　　王元：創(chuàng)新是一個經濟過程，不是一個技術過程。創(chuàng)新的內涵就是通過新的工藝、產品、組織、管理和方法，來創(chuàng)造新的投資和回報。

　　商業(yè)模式的本質，是能夠把包括技術在內的各種生產力要素有機地組合起來，面對潛在的或者顯在的市場來創(chuàng)造投資的回報。從投資到回報，這是商業(yè)模式需要把握的兩點。怎樣才能創(chuàng)造回報？這和管理模式、運營方式、進入市場的技巧以及技術本身的變化有著非常大的關系。

　　我認為，山寨手機就是一種商業(yè)模式的創(chuàng)新。這種商業(yè)模式的基礎就是有一個開放性的技術平臺，任何廠商都能在這個技術平臺上獲得手機設計的共性技術，同時又可以滿足廠商所掌握的銷售市場，為各行業(yè)、為不同的消費群體專門定制手機。高度分工的生產體系，極大地降低了手機的成本，而極低的成本又可以使它能夠根據(jù)市場需求及時推出新產品。

　　科技日報：如果商業(yè)模式創(chuàng)新的外沿不斷擴大，就會與知識產權保護發(fā)生沖突。山寨手機就面臨這樣的指責。您怎么看？

　　王元：如果說它與知識產權有很大的沖突，其原因就在于，市場上的山寨手機產品跟蹤大的廠商進行生產，而且成本更低，具有很強的競爭優(yōu)勢。但這是另一個問題，并不是我所說的商業(yè)模式。事實上，山寨機生產商完全有能力不跟蹤大的手機商。現(xiàn)在，有很多人們眼中的山寨機生產商，他們也有大的專業(yè)設計公司支持，是不跟蹤大廠商的，只是他們生產的產品還不是知名品牌。

　　現(xiàn)在，只要能夠創(chuàng)造出一種技術平臺，提供共性技術，廠商完全有相應的技術能力和技術特色，生產出不同用戶所需要的產品。這和現(xiàn)在的技術本身有很大關系。所以，以山寨手機為基本模型的商業(yè)模式將會被仿效，會在很多領域出現(xiàn)。

　　必須強調一點，商業(yè)模式的關鍵之處就在于，它把包括技術在內的其他要素組合起來，組合成一種產品，再賣到市場。過去，我國發(fā)展節(jié)能燈，通常由政府出資購買并安裝，提供給公用照明。能源合同制則是對采用新、老產品所需付出的全額成本進行核算，兩者之間的差額通過能源合同的方式進行補償。這種創(chuàng)新的商業(yè)模式不僅激發(fā)了廠商的生產積極性，政府使用的積極性，還可以節(jié)約大量資金。

　　從這個例子，我們可以看出，只有把新技術的生產者、使用者的利益捆綁在一起，才有可能極大地刺激新技術的應用，從而激勵不竭的創(chuàng)新。商業(yè)模式創(chuàng)新的價值正在于此。

　　科技日報：商業(yè)模式創(chuàng)新強化了一點，從技術研發(fā)到生產產品再到進入市場，創(chuàng)新是一個全鏈條過程。但是在很長一段時期內，我國都給予前端的技術研發(fā)很多扶持，對于后端的支持力度卻不夠。怎樣才能扶持全鏈條的創(chuàng)新？

　　王元：過去很長一段時間內，我們把關注點放在了前端，更多地注重增加供給。比如，通過增加研發(fā)投入，對企業(yè)進行稅收優(yōu)惠等措施增強技術創(chuàng)新的產出能力。但是忽視了刺激創(chuàng)造新的技術、新的產品進入市場的需求。因此現(xiàn)在的政策設計中，我們越來越強調政府創(chuàng)造市場需求的政策。設計需求政策的時候，關鍵的問題是政府要為新產品的投資者提供持續(xù)、明確的市場預期。我國提出2020年新能源利用總量達到能源消耗的20%，這就是非常明確的信息。同時，政府要對明確的市場信號提供新技術大規(guī)模進入市場所需要的基礎設施。比如說建設智能電網(wǎng)，以此保障利用太陽能和風能所發(fā)的電能夠進入電網(wǎng)。

　　需要指出的是，我國雖然對前端給予了大力扶持，但是在整個國家計劃安排當中，包括資源配置當中，比較偏重于單向技術的研發(fā)，對產業(yè)系統(tǒng)性的技術改進則關注不夠。以汽車行業(yè)為例，我們通常關注于發(fā)動機系統(tǒng)或某一個系統(tǒng)的研發(fā)，也有了一些獨到的技術，但是整車的設計和開發(fā)仍處于較低水平。汽車行業(yè)的現(xiàn)象不是個案，可以看到我國很多產業(yè)都面臨先進企業(yè)和使用落后裝備依然生產的企業(yè)并存的現(xiàn)象。整個國民經濟技術含量仍比較低的現(xiàn)實要求我們，在對整個創(chuàng)新鏈條進行政策扶持的時候，不僅要從前端轉向后端，還要進一步調整、優(yōu)化國家計劃安排。

　　成功的技術并不一定是最先進的技術

　　我國大型企業(yè)集團，擁有資金、人才等創(chuàng)新資源優(yōu)勢，多數(shù)企業(yè)集團卻將模仿作為基本戰(zhàn)略。一些企業(yè)雖擁有最先進的技術，卻沒能在市場競爭中搶得先機。很多科教大省（市），多項舉措力促科教優(yōu)勢轉變?yōu)閯?chuàng)新優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，卻在實踐中面臨種種問題。這些現(xiàn)象反映出的深層次問題制約著我國自主創(chuàng)新能力的進一步提升。

　　科技日報：《國家大型企業(yè)集團創(chuàng)新能力研究》課題組在調研中發(fā)現(xiàn)，我國國有大型企業(yè)集團創(chuàng)新“九成模仿、一成突破”。事實上，許多中小企業(yè)的創(chuàng)新熱情卻非常高漲。為什么我國大型國企普遍缺乏技術創(chuàng)新的活力？

　　王元：大型企業(yè)集團對創(chuàng)新的投入和激勵不足，中小企業(yè)是創(chuàng)新的非常活躍的主體，這個判斷是對的。但這個問題要分三個層次來分析。

　　第一，大企業(yè)相對集中在資源壟斷性行業(yè)，在這些行業(yè)中，企業(yè)研發(fā)投入的絕對額大，但是相對于企業(yè)總投入、總產出的龐大基數(shù)，研發(fā)投入所占比例總是很小。當然，與國外相比我國大企業(yè)集團的研發(fā)投入還是低的。需要指出的是，漸近性創(chuàng)新是這些行業(yè)技術創(chuàng)新最主要的特點，沿著原有的技術基礎不斷進行改進就是其基本的技術創(chuàng)新路線。同時，由于我國資源壟斷性的大企業(yè)集團在國際分工中是一個模仿者和跟隨者，因此他們更傾向于購買現(xiàn)成的技術。

　　第二，我國大型企業(yè)集團都是國有企業(yè)，國有資產的保值增值是國有企業(yè)考核的重點，國有企業(yè)領導人的任命也有一定年限。企業(yè)創(chuàng)新需要一個長期的、戰(zhàn)略性的安排，創(chuàng)新的投入也必然要面對挫敗的風險。這和大國企考核機制、管理機制和內部治理結構相互矛盾。因此大型國企集團很難有強烈的動力去承擔風險，進行長期的戰(zhàn)略性投資。與大企業(yè)不同，小企業(yè)很多都是創(chuàng)業(yè)者，他們從無到小，從小到大，需要在不斷創(chuàng)新中獲得成長，因此表現(xiàn)出巨大的活力。

　　第三，為了推進我國自主創(chuàng)新的進程，需要在制度和政策設計上針對大企業(yè)創(chuàng)新動力不足進行改革。

　　科技日報：創(chuàng)新過程是一個市場實現(xiàn)的過程，單項技術的突破并不意味著企業(yè)在競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。那么，企業(yè)運行機制適應市場的能力是不是影響企業(yè)創(chuàng)新，提升企業(yè)競爭力的重大問題？

　　王元：放寬視角，我們對國家、地區(qū)、企業(yè)間進行比較后就會發(fā)現(xiàn)，新產品進入市場后能否真正產生財富，市場配置資源的效率起著決定性的作用。

　　例如，國家決定建設綿陽科技城，就是為了發(fā)揮綿陽的科技優(yōu)勢，解決軍民結合問題。大家通常認為，由于軍事保密、激勵機制不夠等原因，軍不轉民的問題會制約區(qū)域創(chuàng)新。事實上，綿陽的創(chuàng)新問題在于民不納軍。當?shù)厥袌鲑Y源的配置效率非常低，投資環(huán)境、產業(yè)基礎、生產的配套能力，市場的營銷渠道都亟待改進，因此綿陽科技城的大部分軍工院所和企業(yè)的技術成果轉化都在沿海地區(qū)。

　　11年前，比爾•蓋茨就提出未來的時代是平面計算機的時代，這個判斷一定有技術儲備做支撐。但是，最先進入這個市場的卻是蘋果。這是和整個市場資源的配置和企業(yè)對市場機會的把握能力密切相關的。新產品選擇什么樣的時機進入市場是非常重要的。有些技術進入市場很快被淘汰，并不是技術不先進，而可能是因為市場成熟度不夠，或是市場本身對它沒有偏愛。成功的技術并不一定是最先進的技術。

　　科技日報：很多地方紛紛把推動科教優(yōu)勢向創(chuàng)新優(yōu)勢轉變作為區(qū)域發(fā)展的重大戰(zhàn)略，但在轉化過程中卻面臨種種困難。是什么阻礙了這種轉變？如果放大到國家層面，這是不是我國創(chuàng)新型國家建設中的重大制約因素？

　　王元：科教優(yōu)勢向創(chuàng)新優(yōu)勢轉變受阻，這是一個表面現(xiàn)象。深入分析，這反映出我國研發(fā)組織制度存在一些問題。這是我國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略必須面對的一個問題。

　　大家都在講我國大學的科研成果轉化率低，經常拿美國斯坦福大學的成果轉化率達到60%—70%做比較。但是有一個很大的問題被忽視了。無論理科、工科還是社會科學的教育都是直接對應于現(xiàn)代知識體系的，這種知識體系和我國產業(yè)發(fā)展所需要的知識間有著差別。大學的知識體系更先進。但是，從產業(yè)實際發(fā)展來講，它需要的更多的是符合其市場競爭策略的適宜性的技術，而不是最先進的技術，它必須能夠解決問題，能夠滿足企業(yè)競爭戰(zhàn)略或經營策略的要求。

　　一定要提高科研院所和公共基礎服務機構對產業(yè)的支持。為什么這么講？第一，科研院所和公共基礎服務機構要解決產業(yè)在不同發(fā)展階段的共性技術問題。第二，科研院所要比大學更貼近企業(yè)和產業(yè)的需求，要幫助企業(yè)和產業(yè)所需要解決的，特殊性的和以應用為特征的技術研發(fā)問題。對公共服務技術機構來講，就要面對更低技術需求的中小企業(yè)，為他們提供工藝流程設計，為他們提供產品生產的共性技術裝備的解決方案，為企業(yè)提供必要的測試、試驗的手段。現(xiàn)在，這兩方面相對薄弱。

　　需要指出的是，在研發(fā)組織體系當中，大學承擔的是知識創(chuàng)造和人才的培養(yǎng)，要給大學能夠踏踏實實去自由探索，培養(yǎng)創(chuàng)新人才的穩(wěn)定的、基本的財政支持。但是從目前科研經費和科學家的收入來源看，大部分都來自項目。在大學過于強調科研項目的成果轉化率，可能會使大學有越來越強的功利主義的傾向。無論對大學、科研院所還是公共基礎服務機構，都需要給予他們自主確定研發(fā)方向，自主支配資源的能力，但是現(xiàn)在我們沒有。